Субъект первичного финансового мониторинга обязан:
) встать на учет в Специально уполномоченном органе как субъект первичного финансового мониторинга и в случае прекращения своей деятельности уведомить об этом Специально уполномоченный орган;
) осуществлять идентификацию и изучение клиента в случаях, установленных Законом;
) обеспечивать выявление финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, до начала, в процессе, в день возникновения подозрений, после их проведения или при попытке их проведения или после отказа клиента от их проведения;
) обеспечивать в своей деятельности управление рисками относительно легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и разрабатывать критерии рисков;
) обеспечивать регистрацию финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, не позднее следующего рабочего дня с даты их выявления;
) сообщать Специально уполномоченному органу о финансовых операциях, которые подлежат обязательному, внутреннему финансовому мониторингу или относительно которых есть достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования;
) способствовать в пределах действующего законодательства работникам Специально уполномоченного органа в проведении анализа финансовых операций;
) предоставлять на запрос Специально уполномоченного органа дополнительную информацию по поводу финансовых операций, ставших объектом финансового мониторинга, копии первичных документов, на основании которых были проведены такие операции и связанные с ними финансовые операции, сведения об их участниках, а также другую информацию;
) хранить документы относительно идентификации лиц, проводивших финансовую операцию, которая согласно данному Закону подлежит финансовому мониторингу, а также все документы, касающиеся деловых отношений с клиентом, не менее пяти лет после завершения деловых отношений, а все необходимые данные об операциях - не менее пяти лет после завершения операции;
) обеспечивать на документальный запрос беспрепятственный доступ субъектов государственного финансового мониторинга и правоохранительных органов к документам или информации, которая содержится в них;
) обеспечивать разработку и постоянное обновление правил, программ проведения финансового мониторинга с учетом требований законодательства;
) ежегодно проводить внутренние проверки своей деятельности на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
) обеспечивать повышение квалификации работников, ответственных за проведение финансового мониторинга, путем прохождения учебы не реже одного раза в три года;
) обнаруживать финансовые операции, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу;
) проводить анализ финансовых операций, направленный на выявление тех, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу;
) выяснять цель и характер будущих деловых отношений с клиентами;
) постоянно обновлять в соответствии с законодательством и внутренними процедурами информацию о содержании деятельности клиента и его финансовом состоянии;
) принимать надлежащие меры для ограничения риска злоупотреблений, связанных с услугами, которые предоставляются с использованием новейших технологий, в частности обеспечивают проведение операций без непосредственного контакта с клиентом и др.