– за невыявление, несвоевременное выявление и нарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу - в размере до 800 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);
– за неподачу, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представление Специально уполномоченному органу недостоверной информации о финансовых операциях, которые в соответствии с Законом подлежат такому мониторингу - в размере до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);
– за нарушение порядка остановки финансовых операций - в размере до 1000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);
– за нарушение других обязанностей, не отмеченных выше - в размере до 300 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан).
Повторное (на протяжении года) нарушение субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства, несет за собой наложение штрафа в размере до 3000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для граждан, которые являются субъектами предпринимательской деятельности - в размере до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан).
Кроме применения финансовых санкций за повторное аналогичное в течение одного года нарушение субъект государственного финансового мониторинга может ограничить, временно прекратить действие или аннулировать лицензию или другое специальное разрешение на право осуществления определенных видов деятельности в порядке.
В случае грубого нарушения должностным лицом субъекта первичного финансового мониторинга требований Закона, субъект государственного финансового мониторинга может принять решение о временном отстранении такого должностного лица субъекта первичного финансового мониторинга от должности.
Если лицо совершило несколько нарушений, предусмотренных частью третьей этой статьи, взыскание на него налагается в пределах санкции, установленной за более суровое нарушение из числа совершенных.
Практическое задание
финансовый мониторинг операция клиент
Страховая группа «ТАС» и оценка ее основных финансовых показателей
ЧАО СГ «ТАС» начала свою работу в Украине с 1998 года и является частью мощной Инвестиционно-финансовой группы. Сегодня СГ «ТАС» входит в десятку лидеров отечественного страхования.
СГ «ТАС» является одним из основателей и членом Украинской федерации страхования, членом президиума Моторного (транспортного) страхового бюро Украины, Национального Клуба страховых выплат Украины, Ядерного страхового пула Украины, Ассоциации судостроителей Украины, Европейской бизнес ассоциации, Украинской строительной ассоциации, Международной торговой палаты, Украинского союза промышленников и предпринимателей, Бюро кредитных историй.